第六章 合规整改计划与合规整改报告（之二）
企业刑事合规整改报告（参考文本）
为实现法治企业建设，达成依法合规经营，杜绝违法犯罪的目标，根据
年
月
日的企业刑事合规整改计划的要求，我公司通过决策部署，过程管控，持续整改，在规定的期限内，已完成整改任务，建立了
完善了
，修复了
， 使法律合规风险控制方法和手段在公司法律合规风险管理中充分发挥作用，牢牢守住了企业刑事合规的风险底线。现将我公司全面合规整改的情况报告如下：
一、企业概况
与整改计划中相关内容一致 ，可概括和简化。相关内容如有变化，做相应的修改，使之符合实际。
二、企业涉罪事项
与整改计划中相关内容一致 ，可概括和简化。
三、企业自查发现的合规问题
针对企业涉案事项，对通过企业自查发现的管理漏洞和制度缺陷或其他问题，分别列举说明；找到前述问题产生原因；提出解决方案。可参考使用自查报告、整改承诺书等方式。
四、企业采取的合规整改措施及整改效果
针对本报告第三项，从宏观及微观角度，以整改计划为基础，就整改措施落实情况进行汇报阐述
（一）组织领导方面，建立合规管理组织架构、明晰合规职责。
措施：如具体汇报企业就刑事合规领导机构成立、人员组成、职责权限、责任承担等。
整改效果：如建立了常设企业合规领导机构，健全了组织机制，明晰了管理层及各部门负责人合规职责和权限等。企业各部门及员工在职责范围内履行职责及开展工作，分工明确，责任明晰。
（二）内控制度、岗位设置及工作职责边界。
措施：对应企业合规计划，写明具体所采取的措施，包括制度体系的建立、完善等。
整改效果：各项规章制度执行到位，岗位监督相互制约，风险控制流程覆盖所有部门岗位和业务领域。达到了内控制度、业务流程科学清晰，岗位设置科学合理、职责边界清晰，各项业务操作合法合规。各项规章制度能够较好执行。
（三）合规风险识别和报告机制
措施：对应整改计划汇报，落实情况汇报，包括如何识别合规风险、经营风险和财务风险因素，如何报告等。
整改效果：…
（四）风险预警机制
措施：对应合规整改计划做详细汇报，如通过设立部门及员工合规自查机制，预警风险。在规定的时间、按规定路径及报告内容要求报告合规风险事项等。
整改效果：…
（五）企业合规文化建设方面
措施：对应合规整改计划做详细汇报。
整改效果：…
五、组织机制及资金保障情况
合规整改计划中，关于企业合规监督检查机制落实情况汇报。
如监督检查机构和人员安排，如在合规现场检查前发出了《合规风险现场检查通知书》和对合规现场检查发现的合规风险或合规问题发出《合规风险现场检查意见书》等措施方法，如对违规行为处理与责任追究的制度、程序、落实依据等。
六、结论
全面落实合规整改计划，响应检察机关刑事合规建议要求，达到企业刑事合规标准。
***公司
年 月 日
2022-12-05
